兴业银行岳阳分行 深入贯彻落实“内控合规管理建设年

　　为深入贯彻党中央、国务院关于金融工作的决策部署，巩固拓展市场乱象整治成果，切实规范业务行为，持续稳固内控合规管理基础，防范化解重大风险，兴业银行岳阳分行根据《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》要求，于2021年6月下旬开始在全辖组织开展了内容丰富、形式多样的内控合规系列活动，通过强化质量控制，落实职责，确保“内控合规管理建设年”活动扎实有效开展，为构建新发展格局提供有力金融支持。

　　该分行高度重视本次内控合规建设年活动，将此项工作作为本年度常态化重点工作开展，成立了内控合规活动领导小组，严格实行一把手负责制，由我行行长担任组长，行长助理担任副组长，小组成员由各部门主要负责人组成。领导小组在活动工作开展期间实施的有关重大问题进行决策、指导、监督，并建立活动联系会议制度，掌握活动进展情况，研究协调重大事项和重大问题，切实发挥了组织领导作用，使各部门充分认识本次活动的重要性和严肃性，确保本次专项活动工作全面高效开展。

　　该分行坚持立足“从严治行”、“法治兴业”，以“防范金融风险、维护国家金融安全、推进金融支持经济发展”为目标，以法律法规为准绳，务必将工作做实做透，认真贯彻监管部门、总行的决策部署，明确检查重点和工作任务，强化复杂形势下的风险防控与内部控制管理工作要求，层层落实检查责任，确保检查工作实效。通过开展“内控合规管理建设年”活动，分行进一步健全完善内控机制和管理流程，摸清内部管理存在的风险隐患，进一步强化风险防控，弥补管理短板，增强员工合规意识，推动法治兴业建设迈上新台阶。

　　活动开展以来，该分行将制定并实施合规培训长效规划、开展多样化的合规教育活动作为内控合规管理长效机制的重要内容，落实总行“再学习、再调研、再落实”主题活动精神。分行定期或不定期持续开展员工异常交易行为排查、员工禁令宣贯、“一把手”讲合规、“合规下基层”等活动，从解决痛点和难点问题出发，高度聚焦当前监管重点关注领域与本机构内部管理薄弱环节，融“合规于实践”，做实合规文化建设活动，宣传正面案例，警示负面案例。针对日常管理、内外部检查等发现问题进行问责并通报全行，引导员工引以为戒，增强合规意识和风险意识。

　　合规内控管理是银监会关于全面贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神的具体部署，是一项长期、复杂、艰巨的工作，也是防范系统性金融风险的重要内容。兴业银行岳阳分行将紧跟“强监管、严问责”的外部要求，深入传导总行“把合规视为一种盈利模式，视为高质量发展的首要之义”的合规战略思想，不断巩固“合规致胜”、“专业致胜”理念，严格自查自纠、立查立改，弥补内部控制、风险管理、制度建设和执行力等方面的不足，强化对各项政策及内外规的领会能力、执行能力，全力服务实体经济，为营造岳阳地区和谐稳定的金融环境贡献兴业力量。

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